融通动力先锋股票型基金更新招募说明书摘要
融通动力先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定,并经2006年9 月7 日中国证券监督管理委员会《关于同意融通动力先锋股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]183 号)和2006 年9 月26 日《关于同意融通动力先锋股票型证券投资基金募集时间安排的函》(基金部函[2006]237 号)核准发售。基金合同生效日为2006年11月15日。
重要提示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2008年5月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(财务数据未经审计)。
一、 基金合同生效日
2006年11月15日
二、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称: 融通基金管理有限公司
注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:孟立坤
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
电话:(0755)26948041
联系人:李英华
融通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2001]8 号文核准设立,注册资本为12500 万元人民币。目前公司股东及出资比例为:河北证券有限责任公司40%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.) 40%,新时代证券有限责任公司20%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
董事长孟立坤先生,工学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任海军工程学院、太原机械学院教师;北京市丰台区科委工程师;河北证券有限责任公司总裁助理。2001年至今,任融通基金管理有限公司董事长。
独立董事曹凤岐先生,教授,现任北京大学光华管理学院教授、北京大学金融与证券研究中心主任、国务院学位委员会学科评议组成员、中国金融学会常务理事、北京市金融学会副会长。历任北京大学经济系讲师;北京大学经济学院副教授、教授。
独立董事林义相先生,经济学博士,现任天相投资顾问有限公司董事长兼总经理。历任法国储蓄与信托银行股票投资分析师;中国证券监督管理委员会高级专家、研究信息部副主任、证券交易监控系统负责人;华夏证券有限公司副总裁,2001 年至今,任职天相投资顾问有限公司董事长兼总经理。
独立董事强力先生,教授,现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研究生导师、金融证券法研究中心主任。
董事Miyazato Hiroki(宫里启晖)先生,硕士,现任日兴资产管理有限公司大中华区总监、高级基金经理。历任瑞士信贷第一波士顿银行东京分行债券交易经理助理;德国农业中央银行东京分行债券交易经理;日本长期信用银行总行债券交易基金经理;摩根大通银行东京分行外汇交易全球市场主管;1999 年至今,任职日兴资产管理有限公司大中华区总监、高级基金经理。
董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。历任美国富达投资公司财务分析员;日本富达投资公司财务经理;2006 年至今,任职日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。
董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券有限责任公司董事长。历任中国人民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长;中国农业发展银行副行长;国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长;华林证券有限责任公司党委书记。2006年至今,任新时代证券有限责任公司董事长。
董事吕秋梅女士,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任国信证券有限公司总裁助理;鹏华基金管理有限公司副总经理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司常务副总经理、总经理。
董事吴冶平先生,经济学硕士,现任融通基金管理有限公司督察长。历任中国银行深圳国际信托咨询公司证券发行部项目经理;深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理;华夏证券有限公司深圳分公司企业购并部经理;国信证券有限公司投资银行总部副总经理、公司研究部总经理;鹏华基金管理有限公司监事、研究部总监、基金经理助理。2001年至今,历任融通基金管理有限公司监察稽核部总监、督察长。
2、监事
监事程燕春先生,高级经济师,现任融通基金管理有限公司上海分公司总经理。历任中国建设银行南昌市分行城北支行行长;中国建设银行基金托管部市场处负责人。2001年至今,历任融通基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
总经理吕秋梅女士,同上。
副总经理刘模林先生,1969 年生,华中理工大学机械工程硕士,14 年证券从业经验。历任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理;融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监,现同时担任融通领先成长基金基金经理和融通新蓝筹基金基金经理。
督察长吴冶平先生,同上。
4、基金经理
(1)现任基金经理情况
陈晓生先生,1972年生,经济学硕士,13年证券从业经验。曾就职于中信集团中大投资管理有限公司,历任证券投资部交易员、期货业务负责人、股票投资经理助理、股票投资经理。2003 年2 月加入融通基金管理有限公司,历任融通新蓝筹基金经理助理、机构理财部投资经理、副总监、总监,现任公司总经理助理、融通蓝筹成长基金基金经理同时兼任日兴黄河基金融通模拟组合组合经理。
在任职本基金基金经理前,陈晓生先生未担任过基金经理。
鲁万峰先生,1971 年生,经济学硕士,12年证券从业经验。1989 年至1993 年就读于北方交通大学物资管理工程系,获工学学士学位;2002 年至2004 年就读于中国社会科学院研究生院,获经济学硕士学位。1995 年至1998 年就职于中行深圳国际信托咨询有限公司,任项目经理及出市代表,其间曾于深圳证券交易所、深圳有色金属期货联合交易所和海南中商期货交易所任出市代表;1998 年至2001 年就职于北京华融投资管理有限公司,历任研究员、研究发展部副经理等职务;2001 年至2006 年就职于中国人保资产管理有限公司,任权益投资部投资经理;2006年6 月至今就职于融通基金管理有限公司,任职基金管理部总监助理。
在任职本基金基金经理前,鲁万峰先生未担任过基金经理。
(2)历任基金经理情况
2006年11月15日至2007年9月28日期间,由陈晓生先生担任本基金基金经理。
2007年9月29日至今,由陈晓生先生和鲁万峰先生共同担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司投资决策委员会成员由总经理吕秋梅女士、副总经理刘模林先生、首席分析师冯宇辉先生、总经理助理陈晓生先生、基金管理部总监郝继伦先生组成。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026元
联系电话:(010)66106912
联系人:蒋松云
2、主要人员情况
截至2008年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工103人,平均年龄30岁,90%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2008年3月,托管证券投资基金85只,其中封闭式10只,开放式75只。托管资产规模年均递增超过90%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2008年初,中国工商银行先后被《全球托管人》、《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为2007年度“中国最佳托管银行”,自2004年以来,工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到12项。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)融通基金管理有限公司深圳投资理财中心
地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:张权
联系电话:(0755)26948040
传真:(0755)26935005
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2)融通基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室
邮编:100032
联系人:宋雅萍
联系电话:(010)66190975
传真:(010)88091635
(3)融通基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市浦东南路588号浦发大厦27层I、J单元
邮编:200120
联系人:林文兵
联系电话:(021)38424882
传真:(021)38424884
2、代销机构
(1) 中国工商银行
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
电话:(010)66107900
传真:(010)66107914
联系人:田耕
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 上海银行
注册地址: 上海市中山东二路585号
法定代表人: 陈辛
联系电话:(021)63371293
客服热线:(021)962888
传真电话:(021)63370777
联系人:张浩
公司网址:www.bankofshanghai.com
(3) 国泰君安
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市延平路135号
法定代表人:祝幼一
联系电话:(021)62580818-213
传真:(021)62569400
联系人:芮敏祺
客服热线:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(4) 海通证券
注册地址:上海淮海中路98号
法定代表人:王开国
联系电话:(021)53594566
联系人:金芸、杨薇
服务热线:400-8888-001、(021)962503或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(5) 东方证券
注册地址:上海浦东大道720号20楼
法定代表人:王益民
联系电话:(021)50367888
客服热线:(021)962506
传真:(021)50366868
联系人:盛云
公司网址:www.dfzq.com.cn
(6) 兴业证券
住所:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
电话:(021)68419974
联系人:杨盛芳
客户服务热线:(021)68419974
公司网址:www.xyzq.com.cn
(7) 申银万国
注册地址: 上海市常熟路171号
法定代表人:谢平
联系电话:(021)54033888
客服热线:(021)962505
传真:(021)54038844
联系人: 曹晔
公司网址: www.sw2000.com.cn
(8) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市永叔路15号(330003)
办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人:管荣升
联系电话:(0791)6289771
传真电话:(0791)6289395
联系人:万齐志
公司网址:www.gsstock.com
(9)华泰证券
注册地址:南京中山东路90号
法定代表人:吴万善
联系电话:(025)84457777-721
传真:(025)84579879
联系人:袁红彬
客户服务电话:4008-888-168 或(025)84579897
公司网址:www.htsc.com.cn
(10)东吴证券
注册地址:苏州市石路爱河桥路28号
法定代表人:吴永敏
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:(0512)96288
网址: http://www.dwzq.com.cn
(11)南京证券
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
法人代表:张华东
联系电话:(025)83367888-4101
传真:(025)83364032
联系人:胥春阳
客户服务电话:(025)83367888-4101
公司网站: www.njzq.com.cn
(12)国联证券
注册地址:无锡市县前东街8号
法定代表人:范炎
联系电话:(0510)2831662
客服热线:(0510)2588168
传真:(0510)2831589
联系人:袁丽萍
公司网址:www.glsc.com.cn
(13)信泰证券
注册地址:南京市长江路88号
法定代表人:钱凯法
电话:(025)84784765
传真:(025)84784830
联系人:舒萌菲
公司网址:www.thope.com
(14)华安证券
住所:安徽省合肥市阜南路166号
法定代表人:汪永平
联系电话:(0551)5161666
联系人:唐泳
公司网址:www.huaans.com.cn
(15)联合证券
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系电话:(0755)82492000
客服热线:400-8888-555;(0755)25125666
传真:(0755)82492062
联系人:盛宗凌
公司网站:www.lhzq.com
(16)广发证券
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心26楼2611室
办公地址:广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
电话:(020)87555888-875
传真:(020)87557985
联系人:肖中梅
客户服务热线:(020)87555888或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.gf.com.cn
(17)国信证券
住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833转2181
传真:(0755)82133302
联系人:林建闽
客户服务电话:800-810-8868
公司网址:www.guosen.com
(18)长城证券
注册地址:深圳福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17楼
法定代表人:魏云鹏
联系电话:(0755)83516094
传真:(0755)83516199
服务热线:(0755)82288968
联系人:高峰
公司网址:www.cc168.com.cn
(19)平安证券
注册地址:深圳福田区八卦岭三路平安大厦3楼
法定代表人:杨秀丽
联系电话:(0755)82440136
传真:(0755)82433794
服务热线:95511、(0755)82440136
联系人:苗永华
公司网址:www.pa18.com
(20)金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
法定代表人:郑辉
联系电话:(0755)83025666
传真:(0755)83025625
服务热线:95511、(0755)82440136
联系人:金春
公司网址:www.jyzq.com.cn
(21)招商证券
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
法定代表人:宫少林
联系电话:(0755)82943511
服务热线:(0755)26951111
传真:(0755)82943237
联系人:黄健
公司网址:www.cmsc.com.cn
(22)银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:朱利
联系电话:(010)66568613,(010)66568587
联系人:郭京华
公司网址:www.chinastock.com.cn
(23)宏源证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号
法定代表人:汤世生
联系电话:(010)62267799-6416
传真:(010)62294470
联系人:张智红
客户服务热线:(010)62267799-6789
公司网址:www.ehongyuan.com.cn
(24)东北证券
注册地址:长春市人民大街138-1号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:李树
联系电话:(0431)5096710
传真:(0431)5680032
联系人:高新宇
开放式基金咨询电话:(0431)96688-0;(0431)5096733
公司网址:www.nesc.cn
(25)国都证券
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层
办公地址:北京市东城区安外大街安贞大厦3层
法定代表人:王少华
联系电话:(010)64482828-390
开放式基金业务传真:(010)64482090
联系人:马泽承
全国免费业务咨询电话:800-810-8809
公司网址:www.guodu.com
(26)中信建投证券
注册地址:北京市东城区新中街68号
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:黎晓宏
电话:(010)65186758
传真:(010)65182261
联系人:魏明
客户服务咨询电话:400-8888-108;
网址:www.csc108.com
(27)华龙证券
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890068
联系人:王宝国
客户服务咨询电话:(0931)4890619
网址:www.hlzqgs.com
(28)招商银行
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:秦晓
联系人:朱虹 刘薇
电话:(0755)83195834
传真:(0755)83195049
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(29)山西证券
注册地址:山西省太原市迎泽大街282号
办公地址:山西省太原市府西街69号
法定代表人:吴晋安
联系人:邹连星、刘文康
电话:(0351)8686766、(0351)8686708
客户服务电话:(0351)8686868
网址:www.i618.com.cn
(30)新时代证券
注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室
法定代表人:马金声
联系人:戴荻
联系电话:(010)68084591
传真电话:(010)68084986
客户服务热线:400-6989-898
网址:www.xsdzq.cn
(31)恒泰证券
联系地址:呼和浩特市新城区东风路111号
法定代表人:刘汝军
业务联系人:魏华
联系电话:(0471)4961259
传真:(0471)4961259
网址:www.cnht.com.cn
(32)中国建设银行
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
传真:(010)67598409
联系人:曲华蕊
网站:www.ccb.com
(33)中信银行
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人:孔丹
电话:(010)65541405
传真:(010)65541281
联系人:秦莉
网站:http://bank.ecitic.com
(34)中国民生银行
注册地址:北京市东城区正义路甲4号
法定代表人:董文标
系电话:95568
联系人:吴杰
网站:http://www.cmbc.com.cn
(35)中信万通证券
地址:青岛市东海西路28号龙翔广场
法定代表人:史洁明
电话:96577
网站:www.zxwt.com.cn
(36)安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法人代表人:牛冠兴
联系人:李瑾
电话:(0755)82825555
传真:(0755)82825550
客服热线:(020)96210
网站:www.axzq.com.cn
(37)北京银行
注册地址:北京市西城区金融大街17 号北京银行大厦
法定代表人:阎冰竹
联系电话:(010)66223248
联系人:杨永杰
网站:www.bankofbeijing.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记人
名称:融通基金管理有限公司
注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
法定代表人:孟立坤
电话:(0755)26948666
传真:(0755)26935011
联系人:敖敬东
(三)律师事务所
名称:北京市康达律师事务所
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室
法定代表人:傅洋
联系人:娄爱东 王琪
经办律师:娄爱东 王琪
联系电话:(010)85262828
传真:(010)85262826
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608 室
办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼(邮编:200021)
法人代表:杨绍信
电话:(021)61238888
传真:(021)61238800
联系人:陈兆欣
经办注册会计师:汪棣、单峰
五、 基金的名称
融通动力先锋股票型证券投资基金
六、 基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金为主动式股票型基金,主要投资于制造业和服务行业(本基金的行业划分依据国家统计局《三次产业划分规定》制定,并根据其更新而相应更新)中价值暂时被市场低估的股票,分享中国工业化深化过程中两大推动经济增长的引擎——“制造业(特别是装备制造业)和服务业(特别是现代服务业)”的高速成长,力争在控制风险并保持良好流动性的前提下,追求稳定的、优于业绩基准的回报,为投资者实现基金资产稳定且丰厚的长期资本增值。
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