证券简称：昆百大A 证券代码：000560
昆明百货大楼（集团）股份有限公司监事会议事规则
第一章 总则第一条 为规范昆明百货大楼（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会及其成员的行为，明确监事会的职责，健全和发挥监事会的监督功能，维护
公司及股东的合法权益，特制定本制度。
第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》及其他现行有关法律、法规
和《昆明百货大楼（集团）股份有限公司公司章程》制定。
第三条 公司监事会及成员除遵守《中华人民共和国公司法》及其他法律、
法规和《昆明百货大楼（集团）股份有限公司公司章程》外，还应遵守本规则的
规定。
第四条 在本规则中，监事会指公司监事会；监事指公司所有监事。
第五条 在公司存续期间，均应设置监事会。
第二章 监事会的组成
第六条监事会由五名监事组成。监事由股东代表或公司职工代表担任。公司
职工代表担任的监事不得少于二名（含二名）。
第七条股东监事由股东大会选举或更换；职工监事由公司职工民主选举产生
或更换。监事每届任期三年，但因换届任期未满三年或因其他原因离职的除外。
任期届满，可以连选连任。
第八条根据公司法相关规定及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚
未解除的，不得担任公司的监事。公司董事、总裁及其他高级管理人员不得兼任
监事。
第九条监事连续两次不能亲自出席监事会会议，亦未进行委托的，视为不能
履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
第十条监事在任期届满以前，可以提出辞职。监事提出辞职时，除非该监事
因身体健康原因或存在继续履行职务的法定障碍，应继续履行职务到新任监事上
任之日。
第三章 监事会的职权
第十一条 监事会是公司的监督机构，向公司全体股东负责。
第十二条 监事会依法行使下列职权：
1、检查公司的财务；
2、对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章
程的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、
高级管理人员提出罢免的建议；
3、当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以
纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；
4、提议召开临时股东大会，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东大会
会议职责时召集和主持股东会议；
5、核对董事会拟提交股东大会的财务报告、业务报告和利润分配方案等财务
资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师帮助复审；
6、向股东大会提出议案；
7、列席董事会会议；
8、依照公司法第152条规定，对董事、高级管理人员提出诉讼；
9、公司章程或股东大会授予的其他职权。
第四章 监事会日常工作
第十三条 监事会以公司财务监督为核心，对公司董事、总裁及其他高级管理
人员的尽职情况进行监督，保护公司资产安全，降低公司的财务和经营风险，维
护公司及股东的合法权益。
第十四条 监事会有权向股东大会提名公司外部审计机构；监事有了解和查询
公司经营情况、列席重要经营会议、获得相关文件和资料的权力，并承担相应的
保密义务。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，监事会可以
独立聘请中介机构对其履行职责提供协助，相应的合理费用由公司承担。
第十五条 监事会在发挥监督职能时，应从以下三个方面对公司运作给予关
注：
1、公司资金运作（包括对外投资、借贷、担保、拆借、结算资金、成本费用
等）的真实性与合法性；
2、公司信息披露的真实性、准确性和及时性；
3、公司范围内的大宗投资、交易（包括关联交易）事项。
第十六条 监事会对公司财务的监督采取以下方式进行：
1、例行检查：公司财务部按季向监事会报送财务报表，监事会通过财务报表
了解公司财务状况及资金运作情况，重点在中期财务报告和年度财务报告。
监事会可就整个财务状况或其中某项内容向财务负责人提出质询，在其认为
必要时，也可以向董事会、董事或总裁提出质询。
2、专项调查或专项检查：监事会可就其认为公司及其附属公司财务或经营中
存在的问题组织专项调查或专项检查，公司董事会、董事、高级管理人员及其他
人员应给监事正常履行职责提供必要的协助，不得干预、阻挠。监事履行职责所
需的合理费用由公司承担。
3、关注重大财务事项：公司发生500万元以上的信贷、担保、列入应收帐款
的帐项、资产转让、变更和核销等重大财务事项时，在董事会或总裁就某一事项
作出决策前，监事会应有知情权，并可就该事项发表独立意见。
第十七条 监事会对公司下属全资或附属公司的运作情况应当予以关注，对
其经理或其他人员在履行职务时是否有违反法律、法规或者章程，损害公司利益
的行为进行监督。
第十八条 监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可以向证券监督机
构及其他有关部门直接报告情况。
第十九条 监事会对董事、总裁和其他高级管理人员的监督记录以及进行财务
或专项检查的结果应成为绩效评价的重要依据。
第五章 监事会会议的议事程序及规则
第二十条 监事会会议是监事会履行监督职能的体现。
第二十一条 监事会实行定期和不定期相结合的会议制度。
1、监事会定期会议每六个月至少召开一次会议、每年至少召开两次会议，主
要审核公司的年度、中期财务报告和公司的预算、资产运作情况以及监事会的报
告、工作计划、总结。定期会议的具体日期、议题由监事会主席在会议召开前10
日通知监事。
2、临时监事会的议题、日期由监事会主席或者3名以上（含3名）监事提议
确定后，由监事会主席提前5日通知监事。出现下列情况时，召开监事会临时会
议：
2.1、公司发生重大资产流失，股东利益受到损害而董事会未采取措施；
2.2、董事会、总裁及高级管理人员违法违规，严重损害公司利益；
2.3、对公司待定事项进行专题调查研究，要求公司高级管理人员、内部审计
人员及外部审计人员出席监事会会议，解答所关注的问题；
2.4、发现公司经营情况异常，或对公司某些重大事项，认为需独立聘请中介
机构介入提供协助；
2.5、监事会认为必须时。
第二十二条 监事会会议通知应包括：会议日期、地点、事由及议题、发出
通知的日期。通知视情况也可以电话通知。
第二十三条 监事会会议由监事会主席主持，监事会主席因故不能主持由其指
定一名监事主持。
第二十四条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书
面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有
效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席监事会会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监
事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上表决权。
监事会会议必须由二分之一以上监事出席方可举行。
第二十五条 监事会决议
1、监事会作出决议，必须经二分之一以上的监事通过。监事应在决议文件上
签名。
2、监事会实行记名式表决，每名监事享有一票表决权。
3、监事会临时会议在保障监事知情和能够充分表达意见的前提下，可以选择
采用如下两种方式召开：
3.1用通讯表决的方式进行并形成书面决议，由参会监事签字;
3.2在参加会议监事相互可以听到发言的条件下，通过视频或音频信息传输的
方式召开会议，会议由专人按第二十六条要求进行记录，形成决议的，应由参会
监事在书面决议上签字。
4、监事会决议违反法律、行政法规、章程或对公司造成经济损失的，对作出
该决议负有责任的监事应按照法律规定承担相应的责任。
5、监事会决议按证券主管部门规定报送，并履行必要的信息披露责任。
第二十六条 监事会会议指定专人（监事）记录，会议记录应包括：
1、会议的日期、地点、会议期限、召集人姓名；
2、发出会议通知的日期；
3、出席会议监事的姓名；
4、会议的事由和议题；
5、监事发言的要点及表决时赞成或反对的主要理由；
6、监事要求在会议记录上对其在会议上的发言作出的某种说明性记载；
7、每一次议事表决的方式和结果；赞成、反对、弃权的票数及投票人的姓名。
第二十七条 会议记录要体现原始性、严肃性，与会监事须在会议记录上签字。
监事会会议记录作为公司重要档案由监事会主席妥善保存。
第六章 附则
第二十八条 本规则经股东大会批准后实施。
第二十九条 本规则的解释权属监事会。
第三十条 本规则未尽事宜，按照国有家关法律、法规和公司章程的规定执
行。
本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相低
触时，执行国家法律、法规和公司章程的规定。
昆明百货大楼（集团）股份有限公司
监 事 会
2008年4月15日
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