| | 四川圣达实业股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告
根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字28号）和四川证监局《关于贯彻落实上市公司治理专项活动相关工作的通知》（川证监上市12号）等文件的要求，公司成立了"治理专项活动"领导小组，启动了公司治理专项活动，历经公司治理自查、公众评议和四川证监局现场检查整改落实等阶段。现将公司开展治理专项活动具体情况报告如下：
一、公司治理专项活动开展情况
1、公司治理自查，制定整改计划
2007年4月，公司成立了以董事长王光友先生亲自负责的治理专项活动领导小组，制订了详细的治理专项工作实施计划和工作方案，并落实专人负责公司自查、整改工作。
根据中国证监会、四川证监局的相关通知要求，公司严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》等内部规章制度的有关规定，并按照公司治理专项领导小组的部署，对公司法人治理结构、公司与控股股东及实际控制人关系、内部控制机制、信息披露管理、投资者关系管理等环节进行了严格的自查，完成了《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并经公司五届董事会第十三次会议审议通过。报经中国证监会四川证监局审核同意后，公司于2007年7月12在深圳证券交易所网站披露了《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》全文。
2、设立多种渠道，接受公众评议
公司设立了专门的评议电话、传真接受投资者评价，同时公布了治理专项邮箱，并于5月30日将相关信息公告在《中国证券报》和深圳证券交易所网站。
3、总结自查情况，接受监管机构现场检查
2007年9月，四川证监局对公司进行了为期两天的关于治理专项活动开展情况的现场检查，听取了公司董事长关于治理情况的汇报，检查了公司独立性、公司透明度和公司规范运作等方面的情况，查阅了公司的三会资料、财务资料、内控制度等文件，并于11月22日下发了《关于对四川圣达实业股份有限公司法人治理综合评价及整改建议的函》（川证监上市90号）。
4、学习整改意见，制定整改报告
公司治理专项活动领导小组对《关于对四川圣达实业股份有限公司法人治理综合评价及整改建议的函》进行了认真学习和研究，根据其中提出的整改意见和相关建议，结合公司治理专项活动的实际情况，制定了《四川圣达实业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。
二、公司自查发现的问题的整改情况
自公司治理专项活动开展以来，公司按中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对治理专项活动的要求进行了认真自查，发现在公司治理上还存在以下问题，在治理专项活动开展期间，公司积极采取措施对这些问题进行了整改，整改情况如下：
1、关于公司董事长、控股子公司董事长和高管兼职的问题。
整改情况：公司在董事会的领导下，已彻底解决了兼职问题。董事长王光友先生已于2007年6月30日辞去了兼任的大股东四川圣达集团有限公司董事长、总裁的职务。公司控股子公司四川圣达焦化有限公司董事长李建军先生已于2007年9月辞去了兼任的四川圣达焦化有限公司财务总监的职务。公司监事杜光辉先生已于2007年11月12日辞去了兼任的公司控股子公司攀枝花市圣达焦化有限公司监事的职务。
2、关于公司内部控制制度还需进一步完善的问题。
整改情况：根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，结合本次专项治理活动，公司进一步修订和完善了《四川圣达实业股份有限公司内部控制制度》。包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理议事规则》、《信息披露管理制度》、《财务管理制度》、《授权委派制度》、《印章管理制度》、《投资者关系管理制度》、《接待与推广工作制度》、《重大信息内部报告制度》、《网上申购新股内控制度》等均收录其中，并经公司董事会或股东大会审议通过。从整体看，公司现有的内部控制制度较为完整、有效，较好地保证了公司经营管理的正常运作，确保了会计资料的客观性、真实性、及时性和资产的安全完整，为公司规范化运作提供了管理制度的保证。公司还将根据经营管理过程中出现的新问题不断修改和完善相关内控制度，通过这些制度的建立、执行，大幅降低公司的管控风险，建立全面、系统、规范、高效的内部管理机制。
3、关于公司尚未启动激励机制的问题。
整改情况：在激励机制的建立和完善上，公司将借鉴其它上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索，处理好股东与管理者之间的关系，尽快推出适合公司特点的激励机制，更好、更有效地调动各方面的积极性。
4、关于子公司资金使用效率不高的问题。
整改情况：公司针对原材料采购预付款金额较大、资金使用效率不高的问题，公司董事会进行了重点讨论，分析了原材料市场供求状况的特殊性以及历史形成的与供应商协议规则等客观因素。董事会明确要求公司及其子公司要树立资金安全意识，千方百计提高资金使用效率。要与供应商重新商谈，减少预付金额，确定预付款控制限额。到目前为止，已收回多余的预付款，把预付款降到了合理的水平。同时要求子公司建立长效机制，确保预付款规模不反弹，最大限度提高资金使用效率。
5、关于公司尚未充分发挥资本市场的作用的问题。
整改情况：在今后的工作中，公司将在抓好生产经营的同时，积极重视资本市场的巨大作用，及时了解和掌握资本市场的新政策、新动向，加强资本经营，促进实体产业的发展，不断地将公司做大做强。
三、公众评议发现问题的整改情况
在专项活动期间，公司未收到来自投资者和社会公众针对此次专项活动的评议意见和整改建议。公司将继续做好投资者关系管理，通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同。
四、四川证监局现场检查的整改落实情况
根据中国证监会的要求，四川证监局对我公司进行了专项现场检查，结合日常监管掌握的情况，出具了《关于对四川圣达实业股份有限公司法人治理综合评价及整改建议的函》（川证监上市90号），提出了整改建议，公司对整改建议所指明的问题制定了具体的整改措施，具体内容如下：
1、进一步提高子公司资金使用效率，减少经营性占款。公司子公司原材料预付款较大，应积极与原材料供应商协商，降低经营占款，提高资金使用效率，保障资金安全。
整改措施：公司在自查整改阶段，针对子公司资金使用效率不高的问题，已采取积极的整改措施，并取得了良好的效果。在目前很紧张的煤炭供应形势下，攀枝花市圣达焦化有限公司2007年11月的原材料预付款同2007年1季度末相比有所下降，其预付款已降到较合理水平；四川圣达焦化有限公司正在采取相应措施，进一步优化调整原材料采购渠道，合理安排原材料价款支付，盘活存量资产，提升经营管理水平，以提高资金使用效率和资产盈利能力。
2、采取措施，解决行业准入问题。公司下属两个炼焦公司目前尚未进入发改委第一、二批行业准入名单。公司应根据自身情况，采取措施加快申报或者实施技改，积极争取解决行业准入问题。
整改措施：公司一直在积极采取措施解决行业准入问题。公司子公司四川圣达焦化有限公司的行业准入申报材料已报送到国家发展与改革委员会，即将进行公示，若公示通过，则会进入国家发展和改革委员会公告的符合准入条件的焦化生产企业名单；公司子公司攀枝花市圣达焦化有限公司的焦化改扩建项目已在攀枝花市经委备案，目前正在四川省经委进行项目备案。公司将加强领导，落实责任，确保行业准入任务的顺利完成。
3、公司应按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，制定专项管理制度，做好对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督工作。
整改措施：为了做好对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票行为的申报、披露与监督工作，公司按监管要求，按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，特制定了《四川圣达实业股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，并经2007年12月5日召开的五届董事会第十九次会议审议通过。
4、公司应进一步完善内部制度，建立《重大信息内部报告制度》，规范重大信息的内部管理流程，提高信息披露质量。
整改措施：为了规范公司重大信息的内部管理流程，提高信息披露质量，依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《四川圣达实业股份有限公司信息披露管理制度》以及国家发布的相关法律、法规和规章的规定，结合公司实际情况，特制定了《四川圣达实业股份有限公司重大信息内部报告制度》，并经2007年11月19日召开的五届董事会第十八次会议审议通过。
五、公司治理专项活动的作用及效果
通过此次治理专项活动，公司的董事、监事及高级管理人员对法人治理、内控制度的重要性有了全新的认识，通过修订和完善公司内部控制制度，健全和完善公司法人治理结构，为公司科学管理和规范运作奠定了坚实的基础。对于《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划》中提到的有特色的公司治理做法，公司将在已有的基础上继续完善。
今后公司将在董事会领导下，监管部门的指导下，及广大社会投资者的帮助下，不断加强法人治理建设，持续提升公司治理水平，稳步提高公司资产质量，使公司治理结构更加高效、规范、科学，切实维护公司及全体股东合法利益，实现公司健康发展，不断地将公司做大、做强。
四川圣达实业股份有限公司
董事会
2007年12月5日
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