博时第三产业成长股票证券投资基金更新招募说明书摘要
(下转第D007版)
重要提示
本基金由裕元证券投资基金转型而来。基金转型经2007年3月3日裕元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年3月23日证监基金字[2007]85号文核准。自2007年4月12日起,由《裕元证券投资基金基金合同》修订而成的《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》生效。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2007年10月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日(财务数据未经审计)。
一.基金管理人
(一)基金管理人概况
名称: 博时基金管理有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人: 吴雄伟
成立时间: 1998年7月13日
注册资本: 1亿元人民币
存续期间: 持续经营
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。公司股东为金信信托投资股份有限公司,持有股份48%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;招商证券股份有限公司,持有股份25%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。公司注册资本为1亿元人民币。
公司下设十三个部门,分别是:市场部、股票投资部、产品规划部、固定收益部、养老金业务部、研究部、交易部、财务部、信息技术部、监察法律部、人力资源部、基金运作部、总裁办公室。市场部从事基金营销策划、渠道沟通、国际业务开发等工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品设计、产品维护和业绩分析等。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。总裁办公室专门负责公司战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记、直销及客户服务业务。另设北京分公司、上海分公司和南方大区,分别负责北方、华东、华中地区和华南地区的基金销售和服务支持工作。此外还建立了企业年金顾问团,负责为客户提供企业年金方案设计方面顾问服务。
截止到2007年10月12日,总人数190人,其中58.95%以上的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
吴雄伟先生,董事长,博士学历,经济师。历任金信信托投资股份有限公司(原金华信托)总经理办公室主任、研究发展中心主任、总经理助理、基金管理总部总经理、公司副总经理。现任博时基金管理有限公司董事长。
肖风先生,副董事长,博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任,中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长,深圳市证券管理办公室副处长、处长,证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。
杨静女士,董事,经济学硕士,高级经济师。1992年进入证券行业,历任招商银行证券业务部(招商证券前身)总经理助理、招商证券副总裁,先后分管招商证券的经纪、电脑、财务、电子商务、研究等业务工作。现任招商证券副总裁,兼任中国国债协会第二届理事会常务理事,深圳证券业协会常务副理事长。
夏永平女士,董事,经济学硕士,高级经济师。历任中国农业银行总行人事部劳资处主任科员、副处长、处长,中国长城信托投资公司总裁助理、副总裁。现任中国长城资产管理公司工会委员会副主任委员。
汪晓峰先生,董事,经济学学士。曾就职于加拿大多伦多大学亚太经济研究中心、JP摩根(纽约总部)投资管理研究中心、 Dearborn Financial Institute亚洲区、 Pacific World Asset Management Limited亚太区、香港新鸿基国际有限公司、金信信托投资股份有限公司。
陈小鲁先生,独立董事,高级经济师。历任中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官,北京国际战略问题研究学会副秘书长,原中共中央政治体制改革研究室局长,亚龙湾开发股份有限公司总经理。现任标准国际投资管理公司董事长。
赵榆江女士,独立董事,经济学硕士。历任国家经济体制改革委员会研究员,英国高诚证券(香港)有限公司董事,北京代表处首席代表,法国兴业证券 (香港) 有限公司董事总经理。现任康联马洪 (中国) 投资管理有限公司董事、高级投资顾问。
姚钢先生,独立董事,经济学硕士,研究员(教授)。历任中国社会科学院农村发展研究所副研究员,海南汇通国际信托投资公司证券业务部副总经理,深圳证券交易所上市委员会委员,深圳证券商协会副主席,中国证券机构部顾问。现任中国社会科学院经济文化研究中心副主任。
2、基金管理人监事会成员
王金宝先生,监事,硕士学历。曾任贵州证券公司上海业务部交易部经理、招商证券股份有限公司上海澳门路证券营业部总经理,现任招商证券股份有限公司证券投资部总经理。
包志涛先生,监事,经济学学士,高级经济师。历任中国农业银行信托投资公司业务一部副经理、信托业务部副经理、中国长城信托投资公司资产保全部总经理,现任中国长城资产管理公司债权管理部债权维护处处长。
黄家华先生,监事,商贸学士。历任益高证券及金融有限公司信贷监控员、邓百氏(香港)有限公司市场推广顾问、瑞士丰泰私人金融服务有限公司高级投资顾问经理、标准人寿亚洲(香港)有限公司高级投资策划顾问、Associe Financiere Global Asset Management Ltd.,行政总监、新鸿基优越理财有限公司董事总经理、金信信托投资股份有限公司董事会风险控制委员会委员。
尹庆军先生,硕士。1991年7月至1995年10月在中央编译局世界所工作,任助理研究员。1995年10月至1997年7月在中央编译局办公厅秘书处工作,任科研外事秘书。1997年7月至1999年1月在中央编译出版社工作,任出版部主任。1999年1月入博时基金管理有限公司,曾任行政管理部人力资源经理,2001年3月起任人力资源部总经理。
3、公司高管人员
吴雄伟先生,董事长,博士学历,经济师。历任金信信托投资股份有限公司(原金华信托)总经理办公室主任、研究发展中心主任、总经理助理、基金管理总部总经理、公司副总经理。现任博时基金管理有限公司董事长。
肖风先生,副董事长兼总经理,博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任,中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长,深圳市证券管理办公室副处长、处长,证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。
李全先生,副总经理。1988年7月毕业于中国人民银行总行研究生部。1988年在中国人民银行总行金融研究所工作,同年进入中国农村信托投资公司。1991年进入正大国际财务有限公司工作,历任北京代表处首席代表、资金部总经理、总经理助理。1998年5月加入博时基金管理有限公司,任督察员兼监察部经理。2000年至2001年,在梅隆信托的伦敦总部及其下属牛顿基金管理公司工作。2001年4月,回到博时任副总经理,主管公司投资业务。2003年起主管公司运作部门和市场发展部门。李全先生还在新华富时指数委员会担任委员。
王德英先生,副总经理。硕士。1988年至1995年在清华大学学习,获工学硕士学位。1995年至1997年在北京清华计算机公司工作,任开发部经理。1997年至2000年在清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作,任总工程师。2000年1月入博时基金管理有限公司,曾先后担任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理。2007年3月起任公司副总经理,主管IT、财务和基金运作。
孙麒清女士,督察长,商法学硕士。1992年毕业于深圳大学法律系,获法学学士学位。2001年毕业于法国巴黎第一大学法学院(Université Paris I-Panthéon Sorbonne),获商法学硕士学位。1992年至1997年于广东深港律师事务所任专职律师。2002年加入博时基金管理有限公司,任监察法律部法律顾问。2007年4月起任公司督察长兼监察法律部总经理。
4、本基金基金经理
邹志新先生,博士生,中国注册会计师协会非执业注册会计师。1992年毕业于北京理工大学,获理学学士学位,1997年在江西财经大学获经济学硕士学位,2002年起攻读南开大学(深圳班)博士。1997年至1999年在君安证券研究所从事研究工作,任核心研究员。1999年入博时基金管理有限公司,曾任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理。2002年1月起任基金裕泽基金经理,2003年7月起任基金裕元基金经理,该基金现更名为博时第三产业成长股票证券投资基金。2006年1月起同时兼任基金裕泽基金经理,自2007年2月2日起,不再兼任基金裕泽基金经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员:肖风
委员:李全、杨锐、高阳、归江、陈亮、唐定中、邵凯
肖风先生(同上)
李全先生 (同上)
杨锐先生,博士。1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所。1999年8月入博时基金管理有限公司,任研究部策略分析师;2002年10月起兼任博时价值增长基金基金经理助理。2004年6月起担任研究部副总经理兼策略分析师。2005年1月至2006年1月由博时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者。2005年6月至2006年1月在AllianceBernstein的股票投资部门工作。2006年1月回国继续担任研究部副总经理、策略分析师,5月兼任博时平衡配置基金经理。2007年1月起任首席策略分析师,兼任基金价值增长、基金价值增长贰号、基金博时平衡配置基金经理。
高阳先生,硕士。1998年6月毕业于对外经济贸易大学经贸学院。1998年7月至2000年2月在中国国际金融有限公司销售交易部从事国债投资工作,任经理。2000年3月入博时基金管理有限公司,任基金管理部债券组合投资经理;2001 年6 月至2002 年4 月在英国BAILLIE GIFFORD 公司接受投资工作培训,并取得英国投资协会颁发的投资管理资格证书(IMC);2002 年10 月任博时价值增长证券投资基金基金经理;2003年5月任固定收益部总经理;2004年7月任基金裕泽基金经理;2005年8月起任基金裕隆基金经理。2007年1月起任股票投资部总经理,兼任基金裕隆基金经理。
归江先生,硕士。1998年7月毕业于复旦大学管理学院。1998年7月至2000年3月于君安证券有限公司证券投资部任投资经理。2000年3月至2002年7月于国泰君安资产管理部任基金经理。2002年8月入博时基金管理有限公司,任基金管理部基金经理助理;2003年6月起任社保基金基金经理;2005年1月起兼任独立帐户小组主管。
陈亮先生,经济学硕士。1999年毕业于中国人民大学国民经济学系。1998年至2001年先后在中信证券金融产品开发小组、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月入博时基金管理有限公司,在金融工程小组担任金融工程师;2002年9月任博时价值增长基金经理助理;2003年8月担任博时裕富基金经理;2006年8月任数量化投资小组主管兼博时裕富基金经理;2007年2月起同时兼任裕泽基金经理。
唐定中先生,硕士。1995年7月毕业于陕西财经学院。1994年12月至1998年8月,于君安证券有限公司财务部工作,任总经理助理。1998年9月至2003年2月,于国泰君安证券股份有限公司工作,任一级研究员。2003年2月至7月,于民生证券有限公司工作。2003年9月,入职博时基金管理有限公司,任研究部研究员;2004年7月任基金经理助理;2004年9月任社保基金经理;2007年3月起任研究部总经理。
邵凯先生,经济学硕士。1993年9月至1997年7月在中央财经大学投资经济管理专业学习,获学士学位。1997年8月至1999年8月在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。1999年9月至2000年7月毕业于英国READING大学学习国际证券与投资银行专业,获硕士学位。2000年8月入博时基金管理有限公司,曾任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理;2003年6月起任社保债券基金基金经理;2005年5月起担任固定收益部副总经理。2007年1月1日起任固定收益部总经理兼社保债券基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二.基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026元
联系电话:010-66106912
联系人:蒋松云
(二)主要人员情况
截至2007年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工100人,平均年龄30岁,90%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2007年9月,托管证券投资基金83只,其中封闭式11只,开放式72只。托管资产规模年均递增超过70%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“2004年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“2005年度中国最佳托管银行”称号后,中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志“2006年度中国最佳托管银行”桂冠。
三.相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
机构名称:博时基金管理有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人:吴雄伟
成立时间:1998年7月13日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1亿元人民币
存续期间:持续经营
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
■
(2)中国建设银行股份有限公司
■
(3)交通银行股份有限公司
■
(4)中国邮政储蓄银行
■
(5)中信银行股份有限公司
■
(6)深圳发展银行股份有限公司
■
(7)中信建投证券有限责任公司
■
(8)招商证券股份有限公司
■
(9)国泰君安证券股份有限公司
■
(10)海通证券股份有限公司
■
(11)广发证券股份有限公司
■
(12)国信证券有限责任公司
■
(13)申银万国证券股份有限公司
■
(14)兴业证券股份有限公司
■
(15)长江证券有限责任公司
■
(16)东吴证券有限责任公司
■
(17)联合证券有限责任公司
■
(18)华泰证券有限责任公司
■
(19)中国银河证券股份有限责任公司
■
(20)光大证券股份有限公司
■
(21)浙商证券有限责任公司
■
(22)长城证券有限责任公司
■
(23)东方证券股份有限公司
名称:
中国工商银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:
北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:
姜建清
电话:
010-66106912
传真:
010-66106904
客户服务电话:
95588
网址:
www.icbc.com.cn
名称:
中国建设银行股份有限公司
注册地址:
北京市西城区金融大街25号
办公地址:
北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼
法定代表人:
郭树清
客户服务电话:
95533
网址:
www.ccb.com
名称:
交通银行股份有限公司
注册地址:
上海市仙霞路18号
办公地址:
上海市银城中路188号
法定代表人:
蒋超良
电话:
021-58781234
传真:
021-58408842
联系人:
曹榕
客户服务电话:
95559
网址:
www.bankcomm.com
名称
中国邮政储蓄银行
注册地址:
北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:
北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人:
陶礼明
联系人:
陈春林
传真:
010-66415194
客户服务电话:
11185
网址:
www.cpsrb.com
名称:
中信银行股份有限公司
注册地址:
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:
陈小宪
电话:
010-65543874
传真:
010-65541281
联系人:
文明
客户服务电话:
95558
网址:
www.ecitic.com
名称:
深圳发展银行股份有限公司
注册地址:
深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:
法兰克纽曼
电话:
0755-82088888转8811
传真:
0755-82080714
联系人:
周 勤
客户服务电话:
95501
网址:
www.sdb.com.cn
名称:
中信建投证券有限责任公司
注册地址:
北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:
张佑君
电话:
010-85130588
传真:
010-65182261
联系人:
权唐
客户服务电话:
400-8888-108(免长途费)
网址:
www.csc108.com
名称:
招商证券股份有限公司
注册地址:
深圳市益田路江苏大厦40-45层
法定代表人:
宫少林
电话:
0755-82943666
传真:
0755-82960141
联系人:
黄健
客户服务电话:
400-8888-111,0755-26951111
网址:
www.newone.com.cn
名称:
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:
上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:
祝幼一
电话:
021-62580818-213
传真:
021-52610172
联系人:
芮敏祺
客户服务电话:
400-8888-666
网址:
www.gtja.com
名称:
海通证券股份有限公司
办公地址:
上海市淮海中路98号—上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:
王开国
联系人:
金芸、李笑鸣
电话:
021-23219275
传真:
021-63410456
客户服务电话:
400-8888-001
网址:
www.htsec.com
名称:
广发证券股份有限公司
注册地址:
广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:
广东广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼
法定代表人:
王志伟
联系人:
肖中梅
电话:
020-87555888
传真:
020-87557985
客户服务电话:
020-87555888转各营业网点
网址:
www.gf.com.cn
名称:
国信证券有限责任公司
注册地址:
深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址:
深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:
何如
联系人:
林建闽
电话:
0755-82130833转2181
传真:
0755-82133302
客户服务电话:
800-810-8868
网址:
www.guosen.com.cn
名称:
申银万国证券股份有限公司
注册地址:
上海市常熟路171号
法定代表人:
谢平
联系人:
黄维琳、曹晔
电话:
021-54033888
传真:
021-54038844
客户服务电话:
021-962505
网址:
www.sw2000.com.cn
名称:
兴业证券股份有限公司
注册地址:
福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:
上海市陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人:
兰荣
联系人:
杨盛芳
电话:
021-68419974
传真:
021-68419867
客户服务电话:
021-68419974
网址:
www.xyzq.com
名称:
长江证券有限责任公司
注册地址:
武汉市新华下路特8号
办公地址:
武汉市新华下路特8号
法定代表人:
胡运钊
联系人:
毕艇
电话:
027-65799560
传真:
027-85481532
客户服务电话:
400-8888-999
网址:
www.cz318.com.cn
名称:
东吴证券有限责任公司
注册地址:
江苏省苏州市石路爱河桥28号
办公地址:
江苏省苏州市石路爱河桥28号
法定代表人:
吴永敏
联系人:
方晓丹
电话:
0512-65581136
传真:
0512-65588021
客户服务电话:
0512-96288
网址:
www.dwjq.com.cn
名称:
联合证券有限责任公司
注册地址:
深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:
深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:
马昭明
联系人:
盛宗凌
电话:
0755-82492000
传真:
0755-82492962
客户服务电话:
400-8888-555,0755-25125666
网址:
www.lhzq.com
名称:
华泰证券有限责任公司
注册地址:
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:
吴万善
联系人:
樊昊
电话:
025-84457777-638
传真:
025-84579879
客户服务电话:
400-8888-168 025-84579897
网址:
www.htsc.com.cn
名称:
中国银河证券股份有限责任公司
注册地址:
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:
肖时庆
联系人:
李洋
电话:
010-66568047
传真:
010-66568536
客户服务电话:
010-68016655
网址:
www.chinastock.com.cn
名称:
光大证券股份有限公司
注册地址:
上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼
法定代表人:
唐双宁
电话:
021-68816000
传真:
021-68815009
联系人:
刘晨
客户服务电话:
021-68823685
网址:
www.ebscn.com
名称:
浙商证券有限责任公司
注册地址:
杭州市杭大路1号
法定代表人:
陈唯贤
联系人:
吴颖
电话:
0571-87902080
传真:
0571-87901946
客户服务电话:
0571-87901931
网址:
www.stocke.com.cn
名称:
长城证券有限责任公司
注册地址:
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:
宁金彪
联系人:
高峰
电话:
0755-83516094
传真:
0755-83516199
客户服务电话:
0755-82288968
网址:
www.cc168.com.cn
名称:
东方证券股份有限公司
注册地址:
上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:
上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:
王益民
联系人:
盛云
电话:
021-63325888
传真:
021-63326173
客户服务电话:
021-962506或4008888506
网址:
www.dfzq.com.cn
名称:
平安证券有限责任公司
办公地址:
深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:
叶黎成
联系人:
余江 庄维佳
电话:
0755-82450826 22622287
传真:
0755-82433794
客户服务电话:
95511
网址:
www.pa18.com
名称:
财通证券经纪有限责任公司
注册地址:
杭州市解放路111号
法定代表人:
陈海晓
联系人:
乔骏
电话:
0571-87925129
传真:
0571-87922522
客户服务电话:
0571-96597,96336
网址:
www.ctsec.com