| | 1.§1 重要提示 | | 2.§2 公司基本情况简介 | | 3.§3 重要事项 | | 南京新街口百货商店股份有限公司2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长王恒先生,财务总监陈新生先生及财务部长张东玲女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
| | §2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
总资产(元) 1,986,397,975.14 1,820,393,222.35
股东权益(不含少数股东权益)(元) 947,930,424.48 882,916,659.77
每股净资产(元) 4.12 3.84
================续上表=========================
本报告期末比上
年度期末增减
(%)
总资产(元) 9.12
股东权益(不含少数股东权益)(元) 7.36
每股净资产(元) 7.29
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1-9月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -131,027,627.37 -157.75
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.57 -157.75
报告期 年初至报告期期末
（7-9月） （1-9月）
净利润(元) 24,408,044.65 75,268,343.63
基本每股收益(元) 0.11 0.33
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) 0.28
稀释每股收益(元) 0.11 0.33
净资产收益率(%) 2.57 7.94
扣除非经常性损益后的净资产收益率 1.34 6.73
(%)
================续上表=========================
本报告期比上年
同期增减(%)
净利润(元) -21.45
基本每股收益(元) -21.45
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) -
稀释每股收益(元) -21.45
净资产收益率(%) 减少0.70个百
分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 增加0.02个百
(%) 分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 17,805,252.79
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关， 390,000.00
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,013,829.19
小计 17,181,423.60
所得税影响数 -5,704,069.37
少数股东损益影响数 -417.14
合计 11,476,937.09
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 22,321
前十名流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有流通股的 种类
数量
南京新百投资控股集团有限公司 29,822,227 人民币普通股
金鹰申集团有限公司 15,169,546 人民币普通股
南京华美联合营销管理有限公司 11,530,110 人民币普通股
南京加大投资管理有限公司 7,426,163 人民币普通股
中国银行－泰信优质生活股票型 5,111,705 人民币普通股
证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－东
方精选混合型开放式证券投资基 4,238,246 人民币普通股
金
南京金鹰国际购物集团有限公司 2,217,221 人民币普通股
王晓东 1,103,725 人民币普通股
李劲松 878,300 人民币普通股
华樱 620,106 人民币普通股
| | §3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表项目
项目 期末数 期初数 增减%
交易性金 17,452,954.10
融资产
存货 133,461,224.63 66,285,005.00 101.34
在建工程 43,625,224.20 5,142,077.39 748.40
无形资产 67,012,786.68 12,496,227.07 436.26
短期借款 635,000,000.00 454,000,000.00 39.87
预收款项 145,657,329.60 94,693,523.12 53.82
应交税费 10,471,400.66 88,722,262.18 -88.20
递延所得 9,641,605.06 4,402,870.20 118.98
税负债
================续上表=========================
项目 主要原因
交易性金 限售期满法人股转入
融资产
存货 主要是房地产开发成本的增加
在建工程 主要为主楼续建工程投入
无形资产 主要是公司支付主楼部分土地出让
金
短期借款 银行贷款增加
预收款项 主要为预收货款
应交税费 主要是交纳因税案引起的增值税款
递延所得 交易性金融资产公允价值变动损益
税负债 所确认的递延所得税负债
（二）利润表项目
项目 2007年1-9月 2006年1-9月 增减%
营业收入 1,140,095,538.40 2,109,416,627.88 -45.95
营业成本 871,759,161.07 1,829,021,152.31 -52.34
销售费用 45,374,088.64 68,585,114.23 -33.84
资产减值 -1,593,791.37 -19,096,152.38 91.65
损失
公允价值 15,874,954.10
变动收益
营业外支 1,619,327.17 -15,054,954.67 110.76
出
================续上表=========================
项目 主要原因
主要是公司对江苏物华科技公司经
营业收入 营权和财务控制权已无重大控制和
影响，自2006年9月起不再纳入合
并范围。
营业成本 主要原因同上
销售费用 主要原因同上
资产减值 同期收回前期货款,转回坏账2000
损失 万元
公允价值 交易性金融资产公允价值变动收益
变动收益
营业外支 同期转回预计担保负债1988万元
出
(三)现金流量表项目
项目 2007年1-9月 2006年1-9月 增减％
经营活动产生现金 -131,027,627.37 226,878,278.55 -157.75
流量净额
投资活动产生现金 -154,046,219.11 92,324,444.93 -266.85
流量净额
筹资活动产生现金 267,273,176.94 -318,619,462.47 183.88
流量净额
================续上表=========================
项目 主要原因
1、投资河西300亩土地开发
经营活动产生现金 2、支付税案引起增值税款及滞纳金
流量净额 3、物华公司不纳入合并范围
投资活动产生现金 支付主楼部份土地出让金及公管房购房
流量净额 款
筹资活动产生现金 1、收回珠江壹号借款1.1亿元
流量净额 2、银行贷款同比增加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2007年3月29日,本公司及子公司南京东方商城有限责任公司分别收到南京市国税局稽查局送达的《税务处理决定书》和《税务行政处罚事项告知书》。2007年5月28日，本公司及子公司南京东方商城有限责任公司向南京市国家税务局提起行政复议申请。2007年8月28日，南京市国家税务局复议决定维持原税务处理决定。（详见本公司2007年8月30日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的关于公司税案进展情况的“公司董事会公告”）。
2007年9月10日,本公司及子公司南京东方商城有限责任公司分别对南京市国税局稽查局向南京市中级人民法院提起行政诉讼，诉讼请求主要为：被告作出的《税务处理决定书》适用法律、法规有误,请求依法撤销。（详见本公司2007年9月12日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的“关于重大诉讼的董事会公告”）。
本税案发生后，本公司及子公司南京东方商城依据南京市国家税务局稽查局宁国税稽处（2007）013500200600163号、宁国税稽处（2007）01350004052300号《税务处理决定书》调整了2006年各项经济指标并对以前年度相关指标作了追溯调整。本两项行政诉状对本公司与子公司南京东方商城2007年及以后年度损益不会产生新的负面影响，对2006年、2005年等以前年度相关指标的影响及对本公司与子公司南京东方商城现金流的影响视判决结果而定。
至本报告期日，本公司及南京东方商城有限责任公司已向南京市国家税务局补缴增值税款及滞纳金8774万元。相应补缴的增值税，本公司向南京市地税局补缴城建税及教育费附加393万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
序 股票代 简称 持股数量 占该公司股权比例 初始投资成 会计核算科目
号 码 (股) (%) 本（元）
1 600631 百联股份 707,011 0.060 1,398,000 交易性金融资产
2 600377 宁沪高速 100,000 0.002 180,000 交易性金融资产
3 000805 S*ST炎 150,000 0.262 150,000 长期股权投资
黄
合计 - - 1,728,000 -
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用 □不适用
持有对象名称 初始投资金额 持股数量(股) 占该公司股权比例(%) 期末账面价值
（元） （元）
南京证券 18,000,000 18,000,000 1.76 18,000,000
小计 18,000,000 18,000,000 － 18,000,000
南京新街口百货商店股份有限公司
法定代表人：王恒先生
2007年10月26日
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